國 家 檔 案 局 令

第 17 號

《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)檔案處置辦法》已經(jīng)2021年8月20日國家檔案局局務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現予公布，自2021年11月1日起施行。

局 長(cháng)  陸國強         

2021年8月30日        

國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)檔案處置辦法

目  錄

第一章 總則

第二章 檔案處置的組織工作

第三章 檔案的歸屬與流向

第四章 資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)中形成的文件材料的歸檔

第五章 檔案的交接、保管、利用

第六章 附則

第一章 總  則

第一條 為規范國有企業(yè)在資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)中的檔案處置工作，確保檔案完整安全，防止國有資產(chǎn)流失，維護企業(yè)合法權益和職工切身利益，根據《中華人民共和國檔案法》等相關(guān)法律、行政法規，制定本辦法。

第二條 國有企業(yè)合并、分立、終止（包括解散、破產(chǎn)等）、控制權變更、分離辦社會(huì )職能等資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)涉及的檔案處置工作適用本辦法。

第三條 國有企業(yè)檔案（含照片、膠片、磁帶、磁盤(pán)、光盤(pán)、實(shí)物等檔案）是國有企業(yè)全部活動(dòng)的真實(shí)記錄和寶貴財富，是企業(yè)資產(chǎn)的依據和憑證，是國家檔案資源的重要組成部分，任何單位或個(gè)人在資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)過(guò)程中不得擅自處置。

第四條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)檔案處置遵循下列原則：

（一）維護國家安全和國家利益，保守國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密，防止檔案散失。

（二）依法依規，區別情況，分類(lèi)處置。

（三）保障檔案的安全，便于檔案的利用。

（四）有利于企業(yè)保持經(jīng)營(yíng)管理的連續性。

第五條 對在檔案處置工作中作出突出貢獻的單位或個(gè)人，按照國家有關(guān)規定給予表彰、獎勵。對違反本辦法的單位或個(gè)人，根據《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》、《檔案管理違法違紀行為處分規定》等予以處理。

第二章 檔案處置的組織工作

第六條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)檔案處置工作是國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)工作的一項重要內容。各有關(guān)單位應當將檔案處置納入資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)工作，同步進(jìn)行。

第七條 各級檔案主管部門(mén)應當作為同級政府國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)工作機制成員單位。各級檔案主管部門(mén)會(huì )同國有資產(chǎn)監督管理機構或企業(yè)主管部門(mén)，加強對國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)檔案處置工作的組織協(xié)調、監督和指導。

國有企業(yè)或其上級主管部門(mén)負責所屬企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)檔案處置工作的組織協(xié)調、監督和指導。

第八條 資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)國有企業(yè)是檔案處置工作的責任主體，應當明確分管負責人和相關(guān)部門(mén)職責，主動(dòng)及時(shí)向相應的檔案業(yè)務(wù)監督指導單位匯報有關(guān)情況，確保檔案處置工作順利開(kāi)展。

國有企業(yè)破產(chǎn)的，由破產(chǎn)管理人（清算組）負責檔案處置工作。

第九條 資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)國有企業(yè)應當按照本辦法及相關(guān)各方的約定編制檔案處置方案，內容包括企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)的方式、檔案處置工作流程、各類(lèi)檔案的數量及歸屬與流向、檔案移交時(shí)間、相關(guān)經(jīng)費安排等。

第十條 中央管理企業(yè)總部編制的檔案處置方案，報國家檔案局審核同意后執行。地方國有企業(yè)總部編制的檔案處置方案，報同級檔案主管部門(mén)審核同意后執行。國有企業(yè)應當按照資產(chǎn)隸屬關(guān)系指導所屬企業(yè)編制檔案處置方案并進(jìn)行審核。

負責檔案處置方案審核的單位應當對方案實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)糾正。

第十一條 檔案處置工作流程包括：

（一）確定待處置檔案范圍，清點(diǎn)檔案數量。

（二）收集、整理尚未歸檔的文件材料。

（三）按照有關(guān)規定做好檔案的鑒定工作。鑒定工作由企業(yè)分管檔案工作的負責人和檔案、財務(wù)、法務(wù)等部門(mén)人員共同負責；國有企業(yè)破產(chǎn)的，由破產(chǎn)管理人（清算組）負責。

（四）對擬銷(xiāo)毀的檔案編制清冊，按照檔案銷(xiāo)毀程序予以銷(xiāo)毀。銷(xiāo)毀清冊隨國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)中形成的其他文件材料一起歸檔，永久保存。

（五）對擬留存的檔案按照規定調整密級和劃分控制使用范圍，根據檔案處置方案確定的歸屬與流向編制移交清冊，移交檔案。

（六）做好資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)中形成的文件材料的收集、整理、歸檔和移交工作。

（七）制定資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)期間的檔案利用制度，做好檔案利用工作。

第十二條 檔案處置工作結束前，檔案庫房、設備、裝具及必要的辦公用具等，應當保持原有用途不變。檔案庫房因各種原因無(wú)法繼續使用的，應當將檔案轉移至符合安全保管要求的場(chǎng)所，明確專(zhuān)人管護。

第十三條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)過(guò)程中，檔案的整理、鑒定、銷(xiāo)毀、保管、移交、數字化、數據遷移等工作所需費用，應當在資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)經(jīng)費或破產(chǎn)經(jīng)費中列支，保障檔案處置工作有序開(kāi)展。

第三章 檔案的歸屬與流向

第十四條 國有企業(yè)合并的，合并后原各單位解散或者一方存續其他方解散的，檔案由合并后的單位統一保管；合并后原各單位仍存續的，檔案仍由原各單位保管。

第十五條 國有企業(yè)分立的，原企業(yè)檔案應當由各方協(xié)商確定其中一方保管，其他方可以利用與其業(yè)務(wù)相關(guān)的檔案。

第十六條 國有企業(yè)終止的，其檔案的處置按照以下原則分類(lèi)進(jìn)行：

（一）管理類(lèi)檔案依次歸屬原企業(yè)控股方、同級國家綜合檔案館。

（二）基建檔案、設備儀器檔案隨其實(shí)體歸屬；其實(shí)體已報廢、拆除的，隨企業(yè)管理類(lèi)檔案歸屬。

（三）需繼續經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)檔案，歸屬產(chǎn)品和業(yè)務(wù)承接方；其他產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)檔案由參與資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)的各方協(xié)商確定歸屬。

（四）科學(xué)技術(shù)研究檔案（含專(zhuān)利、商標、專(zhuān)有技術(shù)等檔案）按照有關(guān)法律、行政法規辦理；沒(méi)有規定的，由參與資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)的各方協(xié)商確定。

（五）已結清的會(huì )計檔案應當同企業(yè)管理類(lèi)檔案歸屬，未結清的會(huì )計檔案應當抽出移交給承接業(yè)務(wù)的單位。法律、行政法規另有規定的，依照法律、行政法規的規定辦理。

（六）干部職工檔案按照有關(guān)規定確定歸屬。

（七）無(wú)法歸入以上類(lèi)別的檔案同企業(yè)管理類(lèi)檔案歸屬。

第十七條 國有企業(yè)控制權變更為非國有企業(yè)的，管理類(lèi)檔案依次歸屬原企業(yè)控股方、同級國家綜合檔案館；其他檔案由參與資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)的各方參照本辦法確定歸屬，應當保證國有資產(chǎn)監督管理機構和原國有企業(yè)控股方可利用原企業(yè)的全部檔案。

第十八條 國有企業(yè)分離辦社會(huì )職能的，原承擔辦社會(huì )職能的單位移交地方管理或改制重組的，其檔案應當隨分離的單位歸屬；原承擔辦社會(huì )職能的單位終止的，參照本辦法第十六條規定確定檔案歸屬。

第十九條 國有企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)單位發(fā)生資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)的，按照本辦法結合《企業(yè)境外檔案管理辦法》確定檔案歸屬。

第二十條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)各方如對檔案歸屬與流向有異議，且協(xié)商無(wú)法達成一致的，可以申請由同級檔案主管部門(mén)予以確定?？绲貐^、跨系統、跨層級的，由共同的上一級檔案主管部門(mén)予以確定。

第二十一條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)各方如存在多方檔案保存需求，經(jīng)協(xié)商一致，相關(guān)方可以保存檔案復制件。

第二十二條 涉及國家秘密或者公開(kāi)后可能危及國家安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會(huì )穩定的檔案，其處置應當依照有關(guān)法律、行政法規的規定。

第四章 資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)中

形成的文件材料的歸檔

第二十三條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)中形成的文件材料歸檔范圍：

（一）國有企業(yè)關(guān)于資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)的申請、批復、決定、方案、通知、專(zhuān)家意見(jiàn)、可行性研究報告等文件材料。

（二）成立國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)工作機構的文件材料。

（三）國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)工作機構、負責人形成的決議、方案、報告、通知等文件材料正本、定稿和處理簽報。

（四）國有企業(yè)召開(kāi)關(guān)于資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)的工作會(huì )議形成的會(huì )議記錄、紀要、錄音、錄像、照片及其他文件材料。

（五）國有企業(yè)股權變更、機構變動(dòng)、資產(chǎn)劃轉等形成的章程、報告、文件、合同、協(xié)議、憑證、法律意見(jiàn)書(shū)等文件材料。

（六）審計、資產(chǎn)評估、清算等核準財務(wù)狀況形成的報告、報表、編制說(shuō)明、意見(jiàn)書(shū)等文件材料。

（七）人民法院出具的判決書(shū)、裁定書(shū)、通知書(shū)、公告、復函等文件材料。

（八）國有企業(yè)注銷(xiāo)登記的股東會(huì )決議、清算材料、行政決定書(shū)等文件材料。

（九）涉及職工安置方案、職工安置協(xié)議、解除勞動(dòng)關(guān)系協(xié)議、支付職工經(jīng)濟補償憑證、企業(yè)繳納職工社會(huì )保險費憑證等文件材料。

（十）檔案鑒定、移交、銷(xiāo)毀等工作形成的合同、協(xié)議、目錄、說(shuō)明等文件材料。

（十一）國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)過(guò)程中形成的具有保存和利用價(jià)值的其他文件材料。

第二十四條 國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)中形成的文件材料，應當按照本辦法確定的歸檔范圍，由專(zhuān)人收集整理后向資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)企業(yè)或原企業(yè)控股方檔案部門(mén)移交。

第五章 檔案的交接、保管、利用

第二十五條 各單位應當在不影響利用的前提下，保持資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)國有企業(yè)檔案的原有整理成果。

第二十六條 需移交的檔案應當在資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)有關(guān)工作結束后1個(gè)月內完成移交。

移交檔案的單位應當按照有關(guān)規定編制檔案移交清冊，列明待移交檔案的名稱(chēng)、年度、件（卷）號、保管期限、密級等內容。交接雙方應當按照檔案移交清冊所列內容逐項查驗，并由交接雙方的有關(guān)負責人監督。交接完畢后，交接雙方在檔案移交清冊上簽名、蓋章。檔案移交清冊應當一式兩套，分別由交接雙方保管。電子檔案的移交按照國家有關(guān)規定執行。

第二十七條 接收檔案的單位應當妥善保管檔案，落實(shí)管理責任，確保檔案實(shí)體與信息安全。

第二十八條 接收檔案的單位應當建立健全檔案利用制度，按照規定為各方及原企業(yè)職工提供利用。

第六章 附  則

第二十九條 各省、自治區、直轄市檔案主管部門(mén)可以根據本辦法制定實(shí)施細則。

第三十條 科技事業(yè)單位可以參照本辦法執行。

第三十一條 本辦法由國家檔案局負責解釋?zhuān)?021年11月1日起施行。1998年3月印發(fā)的《國有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權變動(dòng)檔案處置暫行辦法》（檔發(fā)字〔1998〕6號）同時(shí)廢止。